（中央社记者蔡怡杼台北22日电）永丰金证券总经理叶黄杞去年涉嫌违法跟着客户买大同股票高达1.6亿元，金融监督管理委员会今天命令永丰金证券停止叶黄杞5个月职务，为证券史上首位总经理一年内两度遭停职处分。
金管会证期局副局长张振山表示，台湾证券交易所到永丰金证券抽查时发现，叶黄杞因职务之故得知消息，于去年一年期间内利用自己的账户违法跟着客户买大同股票，买卖交易金额高达新台币1.6亿元，命令永丰金证券停止叶黄杞职务5个月。
叶黄杞去年7月因永丰金证券承作辉山乳业为担保品融资管理宽松，遭金管会停止一个月职务，为证券史上首位证券业总经理一年内两度遭金管会停止职务。
另外，张振山也指出，永丰金证券所订定的“内部人员交易管理细则”未对总经理买卖股票订定相关规定，与证交所的“证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法”规定不符，加上永丰金证券未落实执行“分层负责管理办法”及内部人员交易控管检查等内部控制制度，以及对子公司永丰金证券(亚洲)办理授信风险控制作业的监督管理不足，显示永丰金证券有多项缺失。
对于永丰金证券的缺失，金管会依证券交易法第66条第1款规定，对永丰金证券予以警告处分。
张振山指出，警告处分的效果为永丰金证券3个月内不得增加业务种类或营业项目；增设分支机构；转投资国内、外及大陆地区证券、期货、金融及其他事业；办理现金增资或募集公司债；担任ETF流动量提供者。（编辑：林沂锋）1070522
永丰金证总座涉跟买大同史上首位一年两度遭停职
发布时间：2024-11-28
爽报 YesDaily.COM
223
