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台银证券爆内控弊案 员工跟单政府基金买卖

发布时间:2024-11-16 爽报 YesDaily.COM 205

公股行库营运再出现弊端。台湾银行百分之百持有的子公司台银证券,遭爆料有员工跟单-基金买卖股票,想搭便车赚钱的意图明显,目前全案已经由检调介入调查。

台银证券去(2018)年下单买进金额1,363亿元,卖出金额1,229亿元,总交易金额2,592亿元,其中应该有8成、大约2,000亿元,都是-基金下的单,规模相当庞大。据了解,台银证券有分公司员工,透过向-基金操盘同事借用电脑的方式,查看操盘手下单的轨迹档跟单,而同事也同意出借,因此台银涉案员工才有机会频繁查看-基金下单资料并且跟单,内控机制明显失灵。

对于爆发此事,台银证券回应,其实是子虚乌有的报导、指控,相关作业是依规定的例行作业,属于稽核资料的轨迹档,但未依规定查阅客户资料的同仁,已依情节轻重分别惩处调职。

台银证券澄清指出,于2018年4月间经内部稽核查核发现,有同仁未依规定查阅客户资料,经稽核逐户过滤该等同仁个人账户,并无跟单情形,且将交易资料送证交所作专业确认,经过查覆后尚难认定有跟单情事。

金管会也对此事出面重申,证交所已调查,此案非跟单事件,但员工偷看客户资料,仍对员工调职并记申戒处分。金管会表示,此案经过了解,是台银证券内部发现,报给证交所查证,且调查发现,台银证券员工是跟一个“自然人的单”来买卖ETF,不是所谓-基金,同时员工买卖时间也有落差。不过,即使没有构成跟单行为,但仍有查看客户资料的事实,所以台银证券内部已做出惩处,将违规员工调离及记申戒。

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