证监对福汇亚洲谴责及罚款200万
发布时间：2024-12-26
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证监会对福汇亚洲(现称乐天证券)谴责及罚款200万元，指该公司违反监管规定及干犯内部监控缺失。
证监会调查发现，香港福汇在2013年1月至2015年1月期间，未有充分分隔客户款项，包括接受部分客户提取多于福汇代他们分隔存放的款项，并且以其他客户的款项支付提款要求，以及因计算错误令本应分隔的客户款额较正确数额少。
此外，在2013年1月至2014年12月期间的每个月底，分隔不足的客户款额介乎290万至1160万元，而在2015年1月，有关金额高达7200万元。
证监会认为，香港福汇未有制订足够内部监控措施，防止出现客户款额分隔不足的情况，亦未有确保客户资产获得充分保障。
