证监会谴责渣打证券香港及罚款260万
发布时间：2024-11-23
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证监会公布，渣打证券香港因干犯与沽空指示有关的内部监控缺失，以及违反《证券及期货(财政资源)规则》，遭证监会谴责及罚款260万元。
证监会发现，渣打证券香港于2014年1月至2015年8月期间，没有制订足够的系统及监控程序，以致出现至少61项违规行为，当中涉及由11名不同交易柜台的交易员所执行的卖空活动。
同时，证监会亦发现，渣打证券香港误解及违反了《财政资源规则》，误将应从其交收代理人(渣打银行(香港)收取的款项列入其于2015年1月至9月财务申报表中的速动资产内。截至2015年8月31日，当渣打证券香港在其速动资产内剔除应从渣打银行香港收取的款项，渣打证券香港便会出现20亿元的规定速动资金短欠数额。
证监会认为，渣打证券香港违反了《操守准则》及《管理、监督及内部监控指引》。
