证监刊首期合规通讯重点阐述利益冲突
发布时间：2024-11-23
爽报 YesDaily.COM
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证监会刊发第一期《证监会合规通讯：中介人》，藉以就监管及监察工作重点，为中介机构及市场从业员提供指引。第一期的《合规通讯》利用证监会近期在进行现场视察及非现场监察时识别的案例，重点阐明管理在销售手法及资产管理方面利益冲突的重要性。
证监会中介机构部执行董事梁凤仪表示，证监会致力确保各项规则及规例均透明、清晰及明确，希望《合规通讯》透过实际案例，能成为高级管理人员了解证监会要求的新工具。
《合规通讯》引用的4个案例，显示利益冲突可在许多情况下，以不同的形式出现，即当中介机构以客户的利益为代价而获利。
在其中一个案例中，某管理私人基金的基金经理，并无制订适当的风险管理政策，以处理集中风险和流动性风险。为应付追缴保证金通知，该基金经理在其所管理的不同基金之间作出借贷安排，而有关的条款对投资者并不公平。
