中证监严厉查处证券中介机构失职
发布时间：2024-11-24
爽报 YesDaily.COM
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中国证监会表示，去年以来，证监会对28家证券中介机构立案调查，严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步，证监会深化依法从严全面监管，促进多层次资本市场稳定发展。
近两年来，证监会共对22家证券中介机构作出行政处罚，有些中介机构及其从业人员因严重违法违规被重罚，个别中介机构被暂停承接新的证券业务，个别从业人员被撤销证券从业资格。
证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会通报近年来证券中介机构违法违规行为，具体表现包括伪造篡改相关文件，对重大舞弊迹象职业应对不足，对法律意见的明确性缺乏明确判断，审计评估程序流于形式，存在重大瑕疵等等。
另外，证监会近日对4宗案件作出行政处罚，包括3宗内幕交易案和1宗私募基金违法违规案，涉及公司包括新华龙、江海股份、同达创业等。
